工程项目咨询概论 第6章 工程项目准备阶段的咨询服务 17页

工程项目咨询概论课件制作人李学锋沈阳建筑大学管理学院 工程项目咨询概论李学锋主编大连理工大学出版社 第六章工程项目准备阶段的咨询服务 6.1工程勘察与工程设计6.1.1工程勘察与工程设计概述所谓工程勘察，是指根据建设工程和法律法规的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。包括工程测量，岩土工程勘察、设计、治理、监测，水文地质勘察，环境地质勘察等工作。所谓工程设计，是指根据建设工程和法律法规的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析论证，编制建设工程设计文件和绘制施工图的工作。编制建设工程勘察、设计文件，应当以下列规定为依据：(1)项目批准文件；(2)城市规划；(3)工程建设强制性标准；(4)国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。 6.1.2工程勘察的目的、内容和质量要求工程勘察的目的是为工程建设单位及工程设计单位提供地质、测量、水文、地震等勘察文件，以满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。通常设计单位提出准确的范围与深度要求，由勘察单位组织完成。提交的勘察文件不仅应包括图纸，还要有相应的具体文字说明。勘察单位要确保其勘察成果符合国家标准、规范、规程，特别是要严格执行国家强制性标准、规范和规程。勘察单位要加强对原始资料收集、现场踏勘、勘察纲要编制和成果处理等各环节的质量控制。勘察单位应认真做好后期服务工作，参加工程地基基础检验，参加与地基基础有关工程质量事故调查，并配合设计单位提出技术处理方案。勘察单位要对勘察质量承担相应的经济责任与法律责任。勘察单位内部要建立质量责任制度，明确各自的质量责任。 6.1.3工程设计的目的与作用工程设计是对拟建工程的生产工艺流程、设备选型、建筑物外形和内部空间布置、结构构造、建筑群的组合以及与周围环境的相互联系等方面，提出清晰、明确、详细的概念，并体现于图纸和文件上的技术经济工作中。其主要目的是解决如何进行建设的具体工程技术和经济问题。项目设计的主要作用是：(1)实现先进的科学技术与生产技术相结合；(2)建设项目的使用功能与其价值的有机结合；(3)作为安排建设计划、设备的采购安装和组织施工的依据；(4)作为编制招标标底以及投资控制的依据；(5)设计阶段的项目费用估算，将使业主明确实施建设所需要的费用，可作为其筹措资金的依据和用于授权及实施成本的控制。 6.1.4工程设计的阶段划分及主要内容设计单位根据勘察成果文件进行建设工程设计。工程设计阶段一般是指工程项目建设决策完成，即设计任务书下达之后，从设计准备开始，到施工图设计结束这一时间段。国际上一般将设计阶段划分为“概念设计”、“基本设计”和“详细设计”三个阶段。按工程进程和深度的不同，不同的工程项目其设计阶段的划分也有所不同。我国习惯的划分为：将中小型工程划分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术程度高难的工程，首先要进行概念设计，通过设计方案选优，再进行初步设计、技术设计、施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，并注明工程合理使用年限。各设计阶段主要内容及深度要求：1.概念设计概念设计(方案设计)是投资决策之后，由咨询单位对可行性研究提出意见和问题，经与业主协商认可后，提出具体开展建设的设计文件，其深度应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。概念设计的主要内容如下：(1)设计说明(2)建筑方案设计图纸 2.初步设计初步设计相当于国际上的基本设计，是下一阶段详细设计的基础，由总承包设计单位编制，根据选定的概念设计进行更具体深入的设计，在有些国家可以用来作为招标文件。初步设计的内容依项目的类型不同而有所变化，一般来说，它是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。(1)初步设计文件的编排顺序(2)初步设计文件的主要内容3.技术设计技术设计是为了进一步确定初步设计中所采用的工艺流程和建筑结构上的主要技术问题，校正设备选择、建设规模及一些技术经济指标，而对一些技术复杂或有特殊要求的建设项目所增加的一个设计阶段。技术设计应根据批准的初步设计文件编制。其内容根据工程的特点而定，深度应能满足确定设计方案中重大技术问题、有关科学试验和设备制造方面的要求。技术设计阶段应在初步设计总概算的基础上编制出修正总概算。技术设计文件要报主管部门批准。 4.施工图设计施工图设计(详细设计)是工程设计的最后阶段，根据已批准的初步设计文件或技术设计文件进行编制。施工图设计即绘制工程详图和附件，将工程形象化，根据施工图纸直接完成。(1)施工图的编排顺序(2)施工图设计的主要内容5.项目的费用估算(1)估算的构成(2)估算的类别和方法6.2项目融资咨询6.2.1项目融资的含义以及分类1.项目融资的含义广义上，一切为建设新项目，或收购一个现有项目，或对已有项目进行债务重组所进行的融资活动均可称为项目融资；狭义上，项目融资是以项目资产、预期收益或权益抵押而获得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款。2.项目融资的分类按照融资方式主体分为新设法人融资和既有法人融资。国际上通常分类为项目融资和公司融资。 6.2.2项目融资服务的具体内容1.项目融资咨询的核心业务2.项目准备阶段的融资咨询6.2.3工程咨询在项目融资中的作用工程咨询机构作为投资人与金融机构及政府之间的中介，起着桥梁作用。一方面，工程咨询机构可通过其掌握的投资项目信息为金融机构推荐符合贷款要求的项目。另一方面，工程咨询机构利用其掌握的大量的资金来源信息，包括各种资金来源的贷款限制条件、利率、贷款期限、担保要求、风险控制要求、运作程序和国内外资本市场动态等各方面的信息，为项目融资方案设计、降低项目融资成本和风险提供可靠的依据。工程咨询机构通常对政府有关经济方面的法规和政策、区域和行业发展规划、建设项目的优惠及限制情况有着较全面的了解，能够以丰富的信息为基础，在项目融资咨询服务中提出客观公正的咨询意见。 6.2.4项目融资咨询国际合作的探讨和建议我国现代意义的工程咨询业只有二十多年历史，虽然发展很快，但长期以来，在政府主导资源配置的投融资体制下，我国工程咨询业普遍存在着重工程技术、轻经济和经营管理的倾向，对融资结构、融资方案及其对建设项目的影响等方面甚少研究。随着我国市场经济体系的建立和投融资体制改革的深入，对工程咨询业提出了新的任务和要求。项目融资作为市场经济条件下被普遍采用的一种融资方式，体现了基于市场需求配置资源的原则。因此，我国工程咨询工作者应根据这一变化，调整自身的知识结构，从信息贮备、服务内容、工作方法等方面努力满足项目融资对咨询服务的需求。发达国家的工程咨询业具有较悠久的历史，不但拥有较先进的技术装备和咨询服务手段，在项目融资服务中还有着丰富的经验，与国际投融资市场更有着紧密的联系。中外咨询机构在项目融资服务中联手合作，可以发挥各自优势，取长补短，提高服务质量和效率。 6.3工程和设备采购的咨询服务工程和设备采购的咨询服务是帮助客户做好采购工作，为项目准备好所需的一切设备、材料和施工力量。主要内容是工程和设备采购招标文件编制以及准备工作、评标、合同谈判等。工程和设备的招标与投标是工程建设项目采购中最普遍、最重要的方式。采用招标与投标方式可以尽量节省采购活动开支，最大限度地满足采购目标。6.3.1工程招标工程招标是指业主为某项工程建设，以刊登广告或其他公开方式，招请愿意按照条件、并有合法资格和能力承担任务的承包商的活动。承包商则通过投标竞争，决定自己的施工任务和服务对象。1.工程招标的方式国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和直接委托方式。其中招标方式一般采用公开招标和邀请招标。2.招标的适用范围《中华人民共和国招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理，以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；(2)全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 3.工程招标的组织形式招标的组织形式分为委托招标和自行招标两种。4.工程招标的工作程序(1)编写工作大纲(2)估算咨询费用(3)选聘理想的咨询公司，采取逐步筛选的方法(4)制定评选方法和标准，应事先制定出咨询公司的评选方法和评选标准(5)给短名单上的公司发邀请函，征求建议书(6)评价建议书(7)合同谈判与签约5.招标文件的主要内容在工程招标，咨询工程师准备的招标文件主要包括：①招标公告(投标邀请函)；②投标人须知③合同主要条款，包括一般合同条款和专用合同条款；④投标文件合同格式；⑤技术规范；⑥投标书格式；⑦工程量表；⑧投标辅助资料；⑨图纸等。 6.3.2设备采购设备采购咨询包括设备采购招标和合同管理两大内容。1.设备采购招标文件主要内容设备采购招标文件与土木工程建设招标大致相同，主要包括：投标邀请函；投标人须知；合同的条款；合同的特殊条款；设备技术规范；需要量表；投标格式和报价表；投标保证金；合同格式和履约担保2.设备采购的方法(1)国际购买；(2)本国竞争性招标；(3)直接购买、谈判、单一招标；(4)自营工程；(5)有限招标、重复订货；(6)为小户私营借款者购买设备等。3.设备采购合同条款的主要内容(1)一般性条款；(2)供应商的责任；(3)购货人的责任；(4)涉及双方的责任，如运输、保险、不可抗力、价格、争端的解决等。 4.咨询工程师的主要任务(1)准备起草各种招标文件；(2)组织招标；(3)进行评标；(4)起草合同初稿，协助签订设备购买合同；(5)进行合同管理。6.3.3评标1.评标的含义及评标委员会所谓评标，是指招标方按照招标要求，对投标书所报的投标价格和其他因素进行综合评价、比较，以最终确定中标人的过程。评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家(应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定)组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。 2.土木工程评标程序及主要方法评标一般分为初评、终评、决标与授标及合同谈判四阶段。(1)初评(2)终评(3)决标与授标(4)合同谈判3.设备采购评标程序和主要内容设备采购评标程序和土木工程的评标程序相同，即一般经过初评、终评、决标与授标、合同谈判四个环节。其中初评、决标与授标、合同谈判的主要内容与土木工程的相应内容大体相同，终评中的技术评审与商务评审有些异处。4.评标方法(1)评标价法评标价法在实际应用时，视工程采购物品的不同繁简情况，可分别采用以下几种方法：①根据报价评标②根据报价加其他因素评标③根据寿命期全部费用评标(2)积分法积分法的具体做法可以分为两种，一种是报价不作为积分评标因素；另一种是报价作为积分评标因素。 5.评标考虑的因素(1)运输费用及保险费；(2)工程竣工期或货物交货期；(3)支付条件；(4)价格调整因素；(5)零部件价格及售后服务；(6)工程设备或加工厂的运行维护费。(7)本国或地区性优惠。