安全生产标准化技术咨询服务内容 55页

2013年运城市皓天安全技术服务有限公司技术咨询/评审规范性文本资料二O一三年一月2 目录安全生产标准化技术咨询服务要求1安全操作规程编制方法3关于整理安全生产标准化创建中“软件资料”范本的要求5编制安全生产标准化评审报告禁止出现的低级失误7安全生产标准化技术咨询去现场要求10安全生产标准化技术咨询需要企业提供资料11安全生产标准化技术咨询流程框架图14安全生产标准化评审流程框架图15安全生产标准化自评报告编制要求16安全生产标准化评审报告编制要求21安全生产标准化技术咨询过程控制文件25安全生产标准化评审过程控制3113 运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化技术咨询服务要求1安全生产标准化培训1）安全生产标准化概述2）安全生产标准化创建程序及要求3）十三要素创建资料清单4）安全生产标准化创建注意事项5）冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统中关于企业申请方面内容6）冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范释义及评分方式2安全生产标准化系统文件指导编制1）安全生产标准化管理手册指导编制2）安全生产标准化系统制度文件指导编制3）安全生产标准化记录文件指导编制4）安全生产责任制及安全操作规程指导编制3安全生产标准化建设相关内容指导1）安全生产标准化档案指导建设2）安全生产标准化档案相关记录文件指导填写3）危险有害因素辨识及风险评价指导编制4）应急救援预案指导编制5）现场存在隐患指导企业整改4安全生产标准化自评及评审申请1）安全生产标准化自评报告指导编写2）安全生产标准化评审申请表指导填写3）安全生产标准化评审申请时提交资料协助整理4）协助评审单位网上申报13 运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化评审服务要求1评审报告编制2针对未达标项目协助企业进行完善3安全生产标准化审核会议上企业汇报稿协助整理4评审报告汇报稿(要求均要采用PPT格式)5审核后协助企业完善现场及资料不符合要求的部分6评审报告修改7评审报告备案13 安全操作规程编制方法安全操作规程是员工操作机器设备、调整仪器仪表和其它作业过程中，必须遵守的程序和注意事项。安全操作规程是企业规章制度的重要组成部门。操作规程规定了操作过程应该做什么，不该做什么，设施或者环境应该处于什么状态，是员工安全操作的行为规范。1安全操作规程的编制安全操作规程编制的依据：1）现行的国家、行为安全技术标准和规范、安全规程等。2）设备的使用说明书、工作原理资料，以及设计、制造资料。3）曾经出现过的危险、事故案例及与本项操作有关的其他不安全因素。4）作业环境条件、工作制度、安全生产责任制等。2安全操作规程的内容搜集以上相关资料后，就可以进行安全操作规程的编写了。安全操作规程的内容应该简练、易懂、易记。条目的先后顺序力求与操作顺序一致。安全操作规程一般包括以下几项内容：1）操作前的准备，包括：操作前做哪些检查，机器设备和环境应该处于什么状态，应做哪些调查，准备哪些工具等等。2）劳动防护用品的穿戴要求，应该和禁止穿戴的防护用品种类，以及如何穿戴等。3）操作的先后顺序、方式。4）操作过程中机器设备的状态，如：手柄、开关所处的位置等。5）操作过程需要进行哪些测试和调整，如何进行。6）操作人员所处的位置和操作时的规范姿势。7）操作过程中有哪些必须禁止的行为。8）一些特殊要求。13 9）异常情况如何处理。10）其他要求。3安全操作规程的撰写安全操作规程的格式一般可分为“全式”和“简式”。全式一般由总则或适用范围、引用标准、名词说明、操作安全要求构成，通常用于范围较广的规程，如行业性的规程。简式的内容一般由操作安全要求构成，针对性强，企业内部制定的通常采用简式。为了使操作者更好地掌握、记住操作规程，发生事故时的既定程序处理，也可以将安全操作规程图表化、流程化。采用流程图表化的规程，可一目了然，便于应用。安全操作规程编写完成后，应该广泛征求相关部门意见，特别是设备管理部门和使用部门，经过反馈，进一步修改完善，最后经过有关部门审批，作为企业内部标准严格执行。随着生产工艺的变化、新设备的使用、新材料和新技术的应用，操作的方式和方法也会发生变化，因此操作规程编制完成后，也要根据以上情况的变化及时修订。13 关于整理安全生产标准化创建中“软件资料”范本的要求根据《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评定标准》整理汇总安全生产标准化创建中需健全的“软件资料”，以指导企业创建工作。1统一格式汇编的“软件资料”应统一格式。2安全生产规章制度2.1将该标准中涉及的安全生产规章制度汇编成册，规章制度应涵盖基本规范所要求的所有管理制度。相邻两个管理制度之间应分页，对于制度中涉及的管理机构、人员、奖惩要求等先用红色字体显著标识。2.2安全生产责任制及安全操作规程1）将企业所涉及的各岗位、人员安全生产责任制汇编成册，责任制应横向到边、纵向到底，确保每个机构有职责、人人有职责，可分高层领导职责（经理级）、管理机构职责（职能科室、车间）、中层领导职责（科级、车间主任）、职工职责（班组、生产车间工人、一般职工）。2）将企业常用的岗位操作规程汇编成册。3）安全管理手册汇编成册、作业指导书汇编成册。3安全生产标准化评定标准所涉及文件将评定标准中所涉及的，需以正式文件发布的统计出来，并提供范本，范本应统一格式，其中涉及到的职能部门、人员的均应以红色字体标注。4安全生产标准化评定标准所涉及的目标分解、计划、措施、方案等将评定标准中所涉及的目标分解、责任状、计划、措施、方案等整理出来，并提供范本，范本应统一格式，其中涉及到的职能部门、人员的均应以红色字体标注。5记录将评定标准中涉及的记录设置表样，对于操作中涉及的作业票也需设置表样。经所有记录表格汇编成册，将需要单独出版的记录表格汇编成册。13 6根据评定标准中所列的十三个一级要素，列出各要素中所应存档资料清单。涉及的管理制度不需分类存档。档案资料分以下几类：1）文件2）计划、方案3）记录4）档案资料（如培训、图纸、技术资料等）7照片：厂区全貌，各车间照片、车间内部全貌，其他局部照片8需要注意的问题1）现场勘查，资料收集这个环节很重要，在开展工作之前，应拟定好工作计划，列出被评审单位需要提供的资料清单。现场勘测时我们可以采取多种手段，如询问、检测检验、驻场、核查提供资料的真实性等。2）对于相关法律法规和标准使用范围理解不深刻（引用要及时更新）。及时关注网上发布的最新标准。3）提出的安全对策措施没有针对性。安全对策措施是我们安全标准化评审的核心，所有安全对策措施均要有依据，不可想当然的叙述。4）制度和文件没有执行，形成“两张皮”现象，文件写一套自己实际做一套。在评审报告中一定要详实记录，若评分达不到要求，针对企业实际情况对不符合要求的部分必须整改到位，方可得分。5）为建文件而编文件，照抄照搬、机械性模仿现象严重，没有结合自己的实际情况。督促企业一定要对公司编制的模板进行审查，尽量切合实际。6）评审报告和自评报告编制时，评审人员一定要把角色扮演好。7）每位员工应对十三个要素作一个学习计划，尽快熟悉每一个元素的内涵。8）编制第一份报告时，切勿着急，最好细细的过一遍，在以后编制报告时，才可以节省时间。13 编制安全生产标准化评审报告禁止出现的低级失误1评审日期和评审时间区别。参照“评审过程”时间核实准确。2把县、市确定清楚，严禁出现无关县、市。3评定标准进行核实，根据被评审单位行业类型选用相应的评定标准。4严禁出现无关企业名称。5评审过程：1)评审时间一旦确定下来，“安全隐患整改落实情况复核表”(附件6)、“接受现场评审企业承诺”(附件9)、“评审单位承诺”(附件10)涉及到的时间要进行对应。2)安全隐患项目、整改符合要求项目、不符合要求项目应和“评审扣分项及原因汇总表”(附件4)、“安全隐患整改落实情况复核表”(附件6)、“整改计划”(附件7)进行对应。(有合并项的未整改项目一定要注明)3)评审人员确定清楚，前后对应，评审组长应为同一人。评审人员数量应统一。6文件评审综述和现场评审综述中数字内容要计算准确。7评审问题及评审建议综述：1)安全隐患项目、整改符合要求项目、不符合要求项目应和“评审扣分项及原因汇总表”(附件4)、“安全隐患整改落实情况复核表”(附件6)、“整改计划”(附件7)、进行对应。(有合并项的未整改项目一定要注明)2)整改建议数量和“整改计划”(附件7)中内容要进行对应。8推荐级别：1)分值计算中涉及到的数字和“评审得分表”(附件1)、“不涉及项汇总表”(附件2)、“安全生产标准化评审评分表”(附件3)相关数字对应。2)评审得分要统一。9附件1“评审得分表”分值计算准确，要和“安全生产标准化评审评分表”13 (附件3)进行对应。10附件2“不涉及项汇总表”1)不涉及的项目一定要有依据，严禁想当然。2)分值计算准确。11附件3安全生产标准化评审评分表1)各考评项目扣分合理、明确，计算准确。2)有追加扣分的，在“总计”中一定要注明，强调在考评类目中做相应扣分。3)扣分点应叙述准确，严禁断章取义，即：扣分说明中能准确说明问题4)评审描述中描述准确，严禁缺项。12附件4评审扣分点及原因汇总表1)各扣分项和附件3“安全生产标准化评审评分表”中相关内容要一一对应。2)有追加扣分的，在“总计”中一定要注明，强调在考评类目中做相应扣分。3)扣分说明中能准确说明问题。4)分值计算准确。计算完后加上不涉及项分数及评审得分验算一下，再进行下一步。13附件5评审结论和推荐等级1)评审时间和附件3“安全生产标准化评审评分表”相关内容进行对应。2)评审组成员和“评审组信息”、附件14“评审人员信息”一致。3)评审结论和“推荐级别”、“评审报告表”一致。4)评审小组分组情况和“评审过程”中叙述内容一致。5)小组结论和“文件评审综述”、“现场评审综述”一致。14附件6安全隐患整改落实情况13 1)“整改落实情况”叙述准确。2)安全隐患数量和附件4“评审扣分点及原因汇总表”一致。15附件7整改计划1)整改计划数量和“评审问题及评审建议综述”一致。2)整改措施叙述准确。3)整改计划内容和“评审问题及评审建议综述”一致。16附件14评审人员信息1)评审人员数量和信息和“评审组信息”、“评审过程”相关内容一致。2)评审人员资质复印清晰、齐全。13 安全生产标准化技术咨询去现场要求第一次去现场任务：培训、收集资料及核实、现场确定涉及项及不涉及项。从公司需要带的资料：需要企业提供资料清单、评审申请表、首次会议签到表、末次会议签到表、专业评分表(6、7元素)、档案建设要求、笔记本电脑、照相机或摄像机。第二次去现场任务：审核版资料交付企业、隐患排查。从公司需要带的资料：技术咨询相关资料审核版、专业评分表(6、7元素)和专家核实现场、还企业提供的相关资料。第三次去现场任务：备案版资料交付企业、档案建设、自评报告。从公司需要带的资料：备案版资料、自评报告、档案建设相关记录表格及档案目录。第四次去现场任务：隐患排查及整改指导。从公司需要带的资料：整改通知单、现场隐患整改指导。第五次去现场任务：现场复核、评审报告相关盖章。从公司需要带的资料：整改计划、评审承诺、安全隐患整改反馈意见书、相机或摄像机、评审报告审核版与企业沟通。13 运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化技术咨询需要企业提供资料序号相关证照(企业盖章)注意事项1营业执照副本1、营业执照企业成立的日期。2、营业执照副本中年度检验情况。3、营业执照的注册资金。4、营业执照的经营范围。2组织机构代码证需要企业组织机构代码副本3项目立项审批文件1、企业的立项文件一般由政府、发改委、经贸委、经信委等有关部门审核。2、企业项目经立项后，看立项的时间。看是否需要走“三同时”手续。4生产许可证(许可的项目)有生产许可的要求提供5项目三同时备案文件(安监部门)各县安监局或运城市安监局备案文件6主要负责人安全培训合格证是否在有效期内7安全管理人员安全培训合格证是否在有效期内8职业健康主要负责人安全培训合格证是否在有效期内9职业健康安全管理人员安全培训合格是否在有效期内10特种作业人员操作资格证1、参照企业实际情况确定特种作业人员数量2、实际配备特种作业人员数量3、持证情况及有效期(依复训日期为准)4、特种作业人员一览表(至少包含工种、姓名、培训机构、证号、有效期)11特种设备作业人员操作资格证1、参照企业实际情况确定特种设备作业人员数量2、实际配备特种设备作业人员数量3、持证情况及有效期(依复训日期为准)4、特种设备作业人员一览表(至少包含工种、姓名、培训机构、证号、有效期)12重大危险源备案证明各县安监局或运城市安监局备案文件13消防验收意见书、消防安全检查意见书公安部门消防大队颁发的，其中消防验收意见书为企业建厂时做的，消防安全检查意见书为正常运行每年各县消防支队检查情况14应急救援预案备案文件1、应急救援预案1、各县安监局或运城市安监局备案文件2、应救援机构设置文件3、应急物资配备情况13 4、应急预案演练情况1工伤保险发票或收据是否全员缴纳2防雷防静电检测报告运城市气象局检测3职业健康检测检验报告有资质中介机构出具4放射性元素使用许可证——5危险化学品使用备案文件运城市安监局、运城市公安局相关文件6其他有关证照(消防控制室值班或操作人员证、逃生引导员证、应急救援人员相关培训证书等)——7相关资料(企业盖章)8安委会或安全生产领导组(人员及联系方式)1、根据从业人员情况设置安委会或安全生产领导组9安全生产组织机构1、人员姓名2、联系电话10安全管理人员任命书1、必须是有相应资质人员11总平面布置图1、和现场核实，确保符合实际12工艺流程图1、和现场核实，确保符合实际2、是否包含所有的工艺流程3、应有工艺流程文字说明13主要设备设施一览表(包含名称、型号、规格、产地、数量等)1、是否和企业现场设备数量一致2、是否包含评分表中要求检查的设备14企业内部红头文件——15企业概况(发展历程、从业人员、交通位置、总平面布置、产品规模及种类、倒班情况、公辅工程等)发展历程、从业人员、倒班情况、交通位置、总平面布置、原料种类及数量、现有设备(项目)投产时间、产品规模及种类、倒班情况、公辅工程(供电、供暖、供气、供水)等16企业已有的安全管理制度、安全操作规程、安全生产责任制等资料——17从业人员劳动合同1、是否包含所有人员2、是否在有效期18员工体检证明材料1、是否包含所有人员2、是否在有效期19环评报告或安全验收评价报告或安全设施设计专篇资质是否和行业类型相对应13 1特种设备检测检验报告1、锅炉、叉车、起重机械、压力容器等特种设备2、是够在有效期内2仪器仪表检测检验证明材料1、压力表、安全阀2、其他仪器仪表3职业危害因素申报材料参照相关标准执行4自评报告(非本公司技术咨询)5其他相关安全资料13 评审申请完成后，技术咨询资料存档，备案版电子文档发至1944810774邮箱，任务流程单交付总工（具体要求见备注）运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化技术咨询流程框架图市场部将任务流程单交付总工，总工发放与登记合同签订(市场部)任务流程单(市场部)补充填写任务流程单，开始工作(评审人员)合同签订(市场部)尽量与企业电子版沟通，初审版资料出版（办公室登记），名称格式要求：企业名称技术咨询资料初审版-评审人员-日期，办公室将出版后的资料交付总工出版完成后交总工。内部审核，填写技术咨询资料审核表(总工)合格后交付企业审核(评审人员)，并督催企业申请任务流程单填写完成后交付办公室出备案稿(总工)，做相应登记3份备案稿出版后和任务流程单交付总工，总工安排交付企业及相应登记总工将任务流程单交付评审人员注：技术咨询内容存档要求：①企业评审申请表及相关附件;（若本公司技术咨询，可不存档自评报告）②技术咨询资料审核表及相应附件；③技术咨询资料电子版(要求名称格式如下：企业名称技术咨询资料备案稿-评审人员-日期)(办公室、总工存档)；所有技术咨询资料电子版内容应符合排版要求。④影像资料(办公室存档)。⑤办公室将所有存档电子版资料打包后发至2819670847@qq.com邮箱。 运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化评审流程框架图填写过程控制书，开始工作(评审人员)市场部将任务流程单交付总工，总工发放与登记任务流程单(市场部)合同签订(市场部)尽量与企业电子版沟通，初审版资料1份出版（办公室登记），名称格式要求：企业名称评审报告初审版-评审人员-日期内部审核，填写过程控制书(李奔)技术负责人审核，填写过程控制书(总工)过程控制负责人审核（任智勇）评审人员作相应修改，修改完成后，经相应人员确认后，主要负责人签字(赵彦辰)盖章评审人员将向评审组织单位提交资料交付总工，总工安排办公室人员提交评审组织单位(办公室复印盖章及签字页5份存档)评审组织单位通过后，评审人员将评审报告备案版电子版发至1944810774邮箱。名称格式要求：企业名称评审报告备案版-评审人员-日期(评审人员电子版)总工告知办公室，办公室将5份备案版完成后(登记)交付总工，总工安排交付企业与登记评审报告审核后备案版修改完成后(1份)，交付办公室出版、登记，名称格式要求：企业名称评审报告审核后初审版-评审人员-日期办公室交付总工，总工安排相应人员审核。评审人员修改完成后交付总工。总工安排审核组组长审核及盖章。审核后备案版评审报告初审版经专家审核完成，评审人员修改完成总工审核确认后。将评审报告审核后备案版发至1944810774邮箱，总工告知办公室出3份。(企业盖章地方、评审结论采用复印件，公司盖章均为原件)资料存档，任务流程单交付总工，总工签字，安排奖金发放准备好安监四科汇报稿，待审核。审核完成后修改报告(评审人员)注：存档要求：①过程控制书②评审报告电子版(要求名称格式如下：企业名称评审报告审核后备案稿-评审人员-日期)(办公室、总工存档)；影像资料(办公室存档)；③评审报告审核后备案稿④办公室将所有存档电子版资料打包后发至2819670847@qq.com邮箱。 运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化自评报告编制要求1安全生产标准化自评报告格式1.1《安全标准化自评报告》格式规定1）封面2）著录项3）编制说明4）目录5）正文6）附录1.2规格1）封面、著录项按附件一、附件二编制。2）正文由袁丽静参照标准进行完善。3）装订安全标准化自评报告应采用A4幅面，左侧装订。(初审稿活页装订一份，正式稿胶装四份)2正文内容规定安全标准化自评报告应内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、取值合理、自评结论客观公正，对于不同行业在要素评审内容上有不同侧重点时，可根据实际需要进行调整，但整体成文至少应包括以下内容。2.1企业概况至少包含以下内容：企业性质(要确定本企业行业性质及具体专业类别)，厂址及周边环境、企业证照情况(主要合法证照，包含立项文件、营业执照、主要负责人培训合格证、安全管理人员合格证等)、建厂时间及从业人员数、生产产品及生产规模、主要生产工艺流程、组织机构、主要生产设备情况、生产布局情况、公辅设施情况(供电、供暖、供气(汽)等)等。2.2安全生产标准化创建概述24 2.2.1安全生产标准化创建过程包含策划准备及制定目标阶段、教育培训阶段、现状摸底阶段、管理文件制修订阶段、实施运行及完善阶段、企业自评及问题整改阶段。2.2.2安全生产标准化各要素创建情况按照各要素进行叙述。(要求参照企业实际情况进行叙述，要有针对性，严禁千篇一律)2.3自评概述2.3.1自评的意义2.3.2自评依据2.3.3自评范围2.3.4评分标准说明根据企业生产实际情况，按国民经济行业分类标准，准确把握行业类别，识别确定自评标准，当采取基本规范评审加专项评审标准时，应进行论证分析，并明确变化的项目内容的适应性。2.3.5自评项目空项与分值注:机械行业应分节进行说明，其他行业在打分说明中应有相应说明。2.4安全生产标准化评分表2.4.1安全生产标准化评分表要按照专业标准对各元素打分，自评描述中要切合企业实际。2.4.2自评扣分点及原因说明参照评分表实际情况填写自评扣分点及原因说明，扣分点要求一一对应，原因说明要具体，切和企业实际。2.5自评结论2.5.1安全生产标准化自评得分2.5.2安全生产绩效自评情况2.5.3安全生产标准化自评等级24 封面格式企业名称安全生产标准化（楷书一号字）自评报告（宋体小初字）申请企业：申请行业：专业：申请性质：等级：自评日期：年月日至年月日企业名称（宋体三号字）24 著录项企业名称安全生产标准化（楷书一号字）自评报告（宋体小初字）法定代表人：自评负责人：二O一一年十二月(四号宋体加粗)(自评报告完成日期)24 自评小组成员(三号宋体加粗)姓名职务签字组长成员报告编制人报告审核人(以上全部采用小四号宋体，表头加粗)24 运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化评审报告编制要求1安全生产标准化评审报告格式1.1《安全生产标准化评审报告》格式规定1）封面2）评审报告表3）前言4）目录5）正文6）附件1.2规格1）封面按附件一编制。2）正文参照办公室排版要求执行；附件内容单独成页。3）装订安全生产标准化评审报告应采用A4幅面，左侧装订。(初审稿活页装订一份，正式稿活页装订5份)2封面要求1）根据企业实际情况，确定是专业达标还是企业达标。2）专业类型参照国民经济分类最新版。3）评审日期叙述准确。3正文内容规定安全生产标准化评审报告应内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、取值合理、评审结论客观公正，对于不同行业在要素评审内容上有不同侧重点时，可根据实际需要进行调整，但整体成文至少应包括以下内容。3.1申请评审单位概况3.1.1基本情况24 至少包含以下内容：1）企业简介企业发展历程、经营范围，建厂时间、实际生产产品类型及规模，项目投产日期，机构设置情况、厂址及周边环境、生产布局情况等。2）安全生产组织机构和企业评审申请时材料一致。3）企业证照情况主要包含营业执照、立项文件、消防验收证明材料、主要负责人安全培训合格证、安全管理人员安全培训合格证、其他资料。(不包含特种作业人员情况)4）主要生产工艺流程包含评审范围内工艺流程文字说明及相应的流程图。5）主要设备设施包含主要设备、设施。6）总平面布置图和企业评审申请时材料一致。3.1.2安全生产工作简况要体现出企业特点，和企业评审申请时材料一致。3.1.3企业安全生产标准化建设情况分阶段介绍企业安全生产标准化建设情况。3.1.4企业自评情况包含自评结论及评审申请情况。3.2评审工作总结3.2.1评审单位基本情况3.2.2评审范围根据企业实际情况叙述准确，确定是专业达标还是企业达标。24 3.2.3评审目的3.2.4评审组信息确定评审人员是否和所评审企业行业类型对应。3.2.5评审依据包含评审依据及标准适应性分析。3.2.6评审方法3.2.7评审过程参照评审流程详细叙述。3.2.8资料评审综述包含企业在评审过程中发现的主要问题。(整改前)3.2.9现场评审综述包含企业在评审过程中发现的主要问题。(整改前)3.2.10评审问题及评审建议综述侧重于整改后不符合要求项目的纠正预防措施，尤其是在未整改完成中采取的安全措施。3.2.11推荐级别4附件内容规定附件1评审得分表附件2安全生产标准化评审评分表附件3评审扣分项及原因汇总表附件4不涉及项汇总表附件5评审结论原件附件6安全隐患整改落实情况复核表附件7企业整改计划附件8设备设施拥有数量及现场抽查统计表附件9接受现场评审企业承诺24 附件10被评审单位营业执照复印件附件11评审单位承诺附件12评审单位工商营业执照复印件附件13评审单位评审资格认定文件复印件附件14评审人员信息24 编号：运城市皓天安全技术服务有限公司安全生产标准化技术咨询过程控制文件被评审单位名称：技术咨询负责人：项目实施日期：审核人：2013年1月1日42 1.安全生产标准化技术咨询流程单基本信息项目名称行业类型联系人企业地址办公/传真电话手机号码合同签订时间/编号QQ邮箱评审人员技术咨询：评审：奖金情况技术咨询元评审元技术咨询与企业沟通时间记录技术资料整理记录管理手册：程序文件：作业文件：记录表格单行本：档案建设：自评报告：评审申请及附件：技术咨询评审是否同意把技术咨询资料预审版交付企业签字：2013年月日是否同意把技术咨询资料备案版交付企业签字：2013年月日网上申报(办公室)申报名称：密码：是否同意发放技术咨询奖金签字：2013年月日42 2.技术咨询资料审核结论表企业名称所属行业审核项目审核内容是否存在问题(见附件)存在问题复核时间软件资料管理手册、制度文件汇编责任制和操作规程汇编红头文件档案建设情况(包含记录表格单行本填写情况)评审申请及其附件评审申请表自评报告及扣分汇总平面布置图、企业营业执照复印件制度文件清单、红头文件(安全机构设置文件或安全生产领导小组设置文件、专职安全管理人员任命文件)重大危险源备案资料组织机构代码证及其他证照企业评审会汇报稿编制内容(企业概况、标准化创建情况)是否符合要求审核人签字：2013年月日42 3.技术咨询资料审核表序号内部审核内容存在问题的资料名称及页码1技术咨询资料格式是否符合要求2县、市是否搞清楚，严禁出现无关县、市。3是否出现无关企业名称。4技术咨询资料内容是否前后叙述一致5技术咨询资料内容是否切合企业实际6自评人员确定清楚，前后对应，自评组长应为同一人。自评人员数量应统一。7评定标准是否准确，根据被评审单位行业类型选用相应的评定标准。8企业基本情况叙述是否符合编制要求，是否出现缺项9各自评项目扣分合理、明确，计算准确。10自评描述中是否描述准确，严禁缺项。11不涉及的项目是否合理。12扣分点一览表和评分表中扣分项目是否对应13评分表中得分、不符合项扣分分值、不涉及项分值是否准确14其他问题42 4．存在问题的修改页42 5．自评报告申请时相关附件42 编号：冶金等工贸行业企业安全生产标准化评审过程控制书委托单位：行业类型：评审等级：三级运城市皓天安全技术服务有限公司42 填写说明《安全生产标准化评审过程控制书》是开展安全生产标准化评审活动的重要依据，是对影响评审结果的各种因素进行有效控制，保证评审质量的重要手段。填写人应该根据评审项目及时认真的填写过程控制书中的各项表格。1过程控制书中的计算机打印内容字体均为：表头为三号宋体加粗，表格内容为四号宋体；填写部分均用黑色碳素笔填写。2表格中的签名必须由本人签字，不得代签或不填。3各表格填写说明1）企业情况调查表、风险分析记录表、组建评审小组表、评审合同记录表和跟踪服务记录表，填写内容均由市场部人员根据实际情况进行填写；2）项目实施计划表由项目负责人根据项目的实际情况进行填写；3）评审收集资料清单选择收集的资料必须附在过程控制书后面，且必须加盖企业公章，如有特殊原因的另行存档；4）现场检查存在问题记录表、安全评审项目整改通知单、安全评审项目整改复查单、内部审核记录表、内部审核修改记录表、技术负责人审核修改记录表中的填写内容，由评审人员根据项目实施计划表中各自的任务分工如实记录；5）技术负责人审核记录表和技术负责人审核修改记录表由技术负责人填写并签字；6）过程控制负责人审核表由过程控制负责人填写并签字；7）合格报告发放签字表必须全部签字完成后才能向评审组织单位提交；8）报告发放后评审不符合项记录表和不符合项纠正措施及实施情况记录表待报告审核之后由项目负责人组织安排相关人员填写。42 评审组织单位授权风险分析签订评审合同组建评审小组制定评审计划首次会议现场评审评审报告初稿内部审核技术负责人审核报告完成机构负责人签发终止评审修改YNYYN过程控制负责人审核Y末次会议安全生产标准化评审过程控制程序资料归档42 企业情况调查表申请企业名称申请行业专业（按24个评定标准写）地址(和企业营业执照上一致)企业性质(和企业营业执照上一致)经营范围(按企业营业执照上写)安全管理机构员工总数人专职安全管理人员人特种作业人员人总资产万元固定资产万元组织机构代码主营业务收入万元倒班情况□有□没有倒班人数及方式自评时间法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱企业概况42 评审风险分析记录表企业名称日期市场部人员技术负责人风险分析评审风险分类风险内容评审结果企业情况根据委托方提供的企业基本情况是否存在风险？资质风险评审项目是否在资质业务范围之内？人员风险现有的评审人员专业构成是否满足评审项目需要？是否聘请相关专业的技术专家，承担项目的风险？市场竞争是否有其它的评审机构参与该项目的评审竞争？本单位以较强的服务水平能否中标？经济风险委托单位是否有支付评审费用的能力？行业风险1、风险很小2、风险较小3、风险一般4、风险较大5、风险很大可行性分析评审项目是否可行？备注附文件审查报告42 评审合同记录表甲方评审合同编号行业类型合同签订人员甲方：联系方式：乙方：评审范围市场部日期42 组建评审小组记录表企业名称任命项目组长姓名职务专业资质证号备注评审组长确定评审小组评审人员评审人员评审人员评审人员评审人员评审人员技术专家技术专家一：技术专家二：技术专家三：技术专家四：日期42 项目实施计划表企业名称评审组组长计划开工日期年月日计划完工日期年月日评审项目组成员评审人员任务分工所聘请专家任务分工评审范围：进度计划：42 评审收集资料清单企业名称资料名称是否收集1、营业执照2、安全生产许可证3、安全设施设计审查表4、安全设施竣工验收表5、安全管理机构及相关人员任命文件(包含安全领导小组)6、主要负责人和安全管理人员安全资格证书7、特种作业人员操作资格证及特种设备作业人员作业证8、安全生产标准化管理手册9、安全生产标准化程序文件10、安全生产标准化作业文件11、安全生产标准化各项记录12、安全生产标准化制度文件(包含安全生产责任制及安全操作规程)13、事故应急救援预案及相关备案文件14、工伤保险证明材料15、防雷防静电检测报告16、消防验收合格证明材料17、总平面布置图18、19、日期资料收集人42 现场检查存在问题记录企业名称行业类型评审项目扣分项说明：1要求加附件，就是进入现场评审时实际存在的问题(侧重于6、7元素及聘请专家现场提出问题)。2附首次会议签到表及会议纪要。评审组组长日期42 评审项目整改通知单企业名称整改通知人通知时间被评审单位接受人接受时间说明：以我公司红头文件发与企业的整改建议。以附件形式附后。42 评审项目整改复查单企业名称复查时间复查人被评审单位联系人说明：1企业整改落实情况(反馈表)。2对企业存在安全隐患整改复核情况。必须加盖企业公章，见评审报告附件。3附末次会议签到表及会议纪要。42 内部审核记录企业名称审核人：审核日期：审核项目审核内容是否存在问题(标明页码)公共问题1、评审日期和评审时间区别。参照“评审过程”时间核实准确。2、把县、市确定清楚，严禁出现无关县、市。3、评定标准进行核实，根据被评审单位行业类型选用相应的评定标准。4、严禁出现无关企业名称。5、格式是否符合要求6、文字内容有无错误7、文件评审综述和现场评审综述中数字内容要计算准确。评审过程(1)评审时间一旦确定下来，“安全隐患整改落实情况复核表”(附件6)、“接受现场评审企业承诺”(附件9)、“评审单位承诺”(附件10)涉及到的时间要进行对应。(2)安全隐患项目、整改符合要求项目、不符合要求项目应和“评审扣分项及原因汇总表”(附件4)、“安全隐患整改落实情况复核表”(附件6)、“整改计划”(附件7)进行对应。(有合并项的未整改项目一定要注明)(3)评审人员确定清楚，前后对应，评审组长应为同一人。评审人员数量应统一。评审问题及评审建议综述(1)安全隐患项目、整改符合要求项目、不符合要求项目应和“评审扣分项及原因汇总表”(附件4)、“安全隐患整改落实情况复核表”(附件6)、“整改计划”(附件7)、进行对应。(有合并项的未整改项目一定要注明)(2)整改建议数量和“整改计划”(附件7)中内容要进行对应。推荐级别(1)分值计算中涉及到的数字和“评审得分表”(附件1)、“不涉及项汇总表”(附件2)、“安全生产标准化评审评分表”(附件3)相关数字对应。(2)评审得分要统一。附件问题附件1“评审得分表”分值计算准确，要和“安全生产标准化评审评分表”(附件3)进行对应。附件2“不涉及项汇总表”(1)不涉及的项目一定要有依据，严禁想当然。45 (2)分值计算准确。附件3安全生产标准化评审评分表(1)各考评项目扣分合理、明确，计算准确。(2)有追加扣分的，在“总计”中一定要注明，强调在考评类目中做相应扣分。(3)扣分点应叙述准确，严禁断章取义，即：扣分说明中能准确说明问题(4)评审描述中描述准确，严禁缺项。附件4评审扣分点及原因汇总表(1)各扣分项和附件3“安全生产标准化评审评分表”中相关内容要一一对应。(2)有追加扣分的，在“总计”中一定要注明，强调在考评类目中做相应扣分。(3)扣分说明中能准确说明问题。(4)分值计算准确。计算完后加上不涉及项分数及评审得分验算一下，再进行下一步。13、附件5评审结论和推荐等级(1)评审时间和附件3“安全生产标准化评审评分表”相关内容进行对应。(2)评审组成员和“评审组信息”、附件14“评审人员信息”一致。(3)评审结论和“推荐级别”、“评审报告表”一致。(4)评审小组分组情况和“评审过程”中叙述内容一致。(5)小组结论和“文件评审综述”、“现场评审综述”一致。附件6安全隐患整改落实情况(1)“整改落实情况”叙述准确。(2)安全隐患数量和附件4“评审扣分点及原因汇总表”一致。附件7整改计划(1)整改计划数量和“评审问题及评审建议综述”一致。(2)整改措施叙述准确。45 (3)整改计划内容和“评审问题及评审建议综述”一致。附件14评审人员信息(1)评审人员数量和信息和“评审组信息”、“评审过程”相关内容一致。(2)评审人员资质复印清晰、齐全。45 内部审核修改记录企业名称修改内容︵注明页码︶是否修改到位审核人员日期53 技术负责人审核记录企业名称报告审核记录附件资料方面评审依据评审办法标准化得分评审结论部分报告格式文字部分备注附存在问题的更换页技术负责人审核日期53 技术负责人审核修改记录企业名称修改内容︵注明页码︶是否修改到位技术负责人日期53 过程控制负责人审核表过程控制企业名称序号过程结论1是否对企业的基本情况进行了调查。是（）否（）2是否进行了风险分析。是（）否（）3是否与被评审单位签定评审项目合同书。是（）否（）4是否组建评审项目小组。是（）否（）5评审小组是否制定评审计划。是（）否（）6评审小组是否进行了现场勘查，资料收集是否完整。是（）否（）7是否给被评审单位提出整改措施和建议。是（）否（）8技术负责人是否成立评审核查小组，小组对企业实际情况与报告是否一致是否进行了核实。是（）否（）9《评审报告》初稿是否按程序进行审核。是（）否（）10技术负责人是否进行了《评审报告》的审核，并签署意见。是（）否（）12《评审报告》及归档资料是否由办公室归档。是（）否（）13合格的《评审报告》是否由法人代表审核签发。是（）否（）过程控制负责人日期53 合格报告发放签字表企业名称行业类型签字成员意见和签名评审小组是否合格报告，是否同意发放？评审小组组长签字：年月日技术负责人报告是否合格，是否同意发放？技术负责人签字：年月日过程控制负责人过程是否受控，是否同意发放？过程控制负责人签字：年月日机构负责人是否同意发放？机构负责人签字：年月日53 报告发放后审核不符合项记录表企业名称行业类型评审时间年月日评审组组长附评审专家组意见及相应的报告正文53 审核后不符合项纠正措施及实施情况记录表企业名称行业类型纠正人员纠正时间年月日附安全生产标准化评审报告修改说明53 跟踪服务记录表企业名称行业类型报告交付时间年月日跟踪服务时间年月日评审组组长参与人员跟踪服务记录53